中核蘇閥科技實業股份有限公司 關于發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金 暨關聯交易預案披露后的進展公告 

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.中核蘇閥科技實業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中核科技”）擬通過發行股份及支付現金方式購買中國核電工程有限公司等交易對手方合計持有的河南核凈潔凈技術有限公司90.83545%股權，并募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）。公司于2021年12月14日披露的《關于發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案》（以下簡稱“本次交易預案”）的“重大風險提示”一節中，詳細披露了本次交易可能存在的風險因素及尚需履行的審批程序，敬請廣大投資者注意投資風險。

2.截至本公告披露之日，除本次交易預案已披露的風險因素外，公司尚未發現可能導致董事會或者本次交易的交易對方撤銷、中止本次交易方案或對本次交易方案作出實質性變更的相關事項，本次交易工作正在有序進行中。

3.本次交易聘請的審計機構信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）因其為其他公司提供的審計服務正被中國證券監督管理委員會立案調查，上述立案調查時間存在不確定性。由于本次交易涉及行政許可事項，因此根據相關法律法規規定，在上述中介機構被立案調查結束前，公司本次交易申請材料存在無法被中國證券監督管理委員會受理的風險。公司及本次交易與上述中介機構被立案調查事項無關，上述中介機構被立案調查不會對公司的生產經營活動產生重大不利影響。

4.根據《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第3號一一重大資產重組》的有關規定，公司將根據本次交易進展情況及時履行信息披露義務，在披露本次交易預案后但尚未發出審議本次交易事項的股東大會通知前，每30日發布一次交易進展公告。

一、本次交易的基本情況

上市公司擬通過發行股份及支付現金方式，購買交易對方合計持有的河南核凈潔凈技術有限公司90.83545%股權，并向上海中核浦原有限公司及中核（浙江）新興產業股權投資基金（有限合伙）非公開發行股份募集配套資金。本次交易構成關聯交易，但不構成重大資產重組，亦不構成重組上市。

二、本次交易歷史披露情況

1.公司于2021年12月7日披露了《中核蘇閥科技實業股份有限公司關于籌劃資產重組的停牌公告》（公告編號：2021-048），經公司向深圳證券交易所申請，公司股票于2021年12月7日開市時起開始停牌。股票停牌時間不超過5個交易日。

2.2021年12月13日，公司第七屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于〈中核蘇閥科技實業股份有限公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案〉及其摘要的議案》等與本次交易相關的議案，具體內容詳見公司2021年12月14日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相關公告。公司同時披露了《關于籌劃資產重組的一般性風險提示公告》（公告編號：2021-051）及《關于披露重組預案暨公司股票復牌的公告》（公告編號：2021-050），經向深圳證券交易所申請，公司股票于2021年12月14日開市起復牌。

3.2022年1月13日公司按規定披露了進展公告，具體內容詳見公司在《證券時報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《關于發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案披露后的進展公告》（公告編號：2022-001）。

三、本次交易的進展情況

本次交易預案披露以來，公司及相關各方積極推進本次交易的各項工作。截至本公告披露日，本次交易所涉及的審計、評估等工作仍在進行中，待相關工作完成后，公司將再次召開董事會審議本次交易的相關事項，并由董事會提請召開股東大會審議本次交易的相關議案，并將按照相關法律法規的規定履行有關的后續審批及信息披露程序。

另外，本次交易聘請的審計機構信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）因其為其他公司提供的審計服務正被中國證券監督管理委員會立案調查，上述立案調查時間存在不確定性。由于本次交易涉及行政許可事項，因此根據相關法律法規規定，在上述中介機構被立案調查結束前，公司本次交易申請材料存在無法被中國證券監督管理委員會受理的風險。公司及本次交易與上述中介機構被立案調查事項無關，上述中介機構被立案調查不會對公司的生產經營活動產生重大不利影響。

四、風險提示

本次交易尚需公司再次召開董事會審議通過后提交股東大會審議批準，并經國資有權單位、有權監管機構批準后方可正式實施，能否通過審批尚存在不確定性風險。公司將根據相關事項進展情況，按照有關證券監管要求，在尚未發出股東大會通知審議本次事項之前，每30日發布一次進展公告。

公司指定的信息披露媒體為《證券時報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息以在上述指定媒體披露為準。敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

中核蘇閥科技實業股份有限公司董事會

二〇二二年二月十二日